科(kē)创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称(chēng)，其(qí)收到证监会(huì)下发(fā)的(de)《行政处罚决定(dìng)书》，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交(jiāo)所也对两公司下发(fā)拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书(shū)，两家公司的(de)股票(piào)自4月(yuè)24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)消息显示，其收到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代(dài)、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科(kē)创板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和(hé)验收单据(jù)入账、安排资金(jīn)回(huí)款、提(tí)前(qián)确认(rèn)收入等方式(shì)虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》未按规(guī)定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规(guī)定(dìng)披露(lù)对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记(jì)载的(de)利(lì)润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的(de)利(lì)润(rùn)总额(é)绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露(lù)对外(wài)担(dān)保的(de)问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市(shì)场禁入(rù)措施，其他相关负责人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人(rén)、财务总监终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告(gào)的证(zhèng)券发(fā)行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编(biān)造(zào)重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披露关联(lián)交易(yì)、股权(quán)代持情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易(yì)盛及其全资(zī)子(zi)公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告记(jì)载(zài)的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚(xū)增在(zài)建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得关注的是(shì)，对(duì)于(yú)欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处(chù)以(yǐ)非法所募集资金金额20％的(de)处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资(zī)金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时(shí)任董事长、总经理(lǐ)林(lín)应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理(lǐ)、财(cái)务(wù)总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的(de)是，在4月21日市场全面(miàn)大(dà)跌的行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公(gōng)司(sī)也进入到停牌及被终止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票(piào)上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的(de)重大违法行为，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司股票(piào)自2023年(nián)4月24日(rì)（星期(qī)一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司(sī)均收到上交所下(xià)发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可以根据(jù)规定申请听(tīng)证，提(tí)出(chū)陈述和(hé)申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司(sī)股票(piào)上市(shì)事宜进行审议(yì)，并根据上市委员会的审(shěn)核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告(gào)对(duì)股(gǔ)票作出终止上(shàng)市(shì)的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下(xià)一交(jiāo)易日起，相关公司股(gǔ)票复牌(pái)并进入退市(shì)整理期，并在股票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市(shì)整理期的(de)交易(yì)期限为15 个交易(yì)日(rì)。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌(pái)，股(gǔ)票(piào)最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院官微发(fā)布消息显示(shì)，其已(yǐ)于当日(rì)收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。上(shàng)海金融法院(yuàn)称，其将依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值得关(g情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说uān)注的是(shì)，在(zài)投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实(shí)控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事(shì)务(wù)所、康(kāng)达(dá)律师事务(wù)所(suǒ)也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发(fā)布公告称，因(yīn)在执行(xíng)泽达易(yì)盛首(shǒu)次(cì)公开发(fā)行股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持(chí)续督(dū)导等业务未勤(qín)勉尽责(zé)，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者(zhě)服(fú)务中心公(gōng)告称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审(shěn)理案(àn)件。泽(zé)达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切(qiè)关注诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记(jì)公告(gào)，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼(sòng)。

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