零(líng)容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石(shí)股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及持续督(dū)导(dǎo)期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监会调(diào)查(chá)完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司(sī)做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资金(jīn)来源及(jí)合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备(bèi)履(lǚ)行认(rèn)购义(yì)务的能力(lì)进行(xíng)核(hé)查，公司未(wèi)按要(yào)求对本次非公开发行对(duì)象之一北京天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股票发行过(guò)程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证(zhèng)券在持续督导期间(jiān)未(wèi)对募集资(zī)金置换预投资金事项审慎中国所有省份的占地面积是多少平方千米，中国所有省份占地面积排名核查，未充分 核查(chá)募集资金投入(rù)项目的情况，未充(chōng)分关注(zhù)募投(tóu)项目流动资金(jīn)的用(yòng)途和程(chéng)序(xù)，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持(chí)合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定(dìng)：对(duì)东(dōng)北证券责令改正，给予警告(gào)，没(méi)收保荐(jiàn)业(yè)务(wù)收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处(chù)以566万元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据(jù)，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七(qī)年，但证监会仍对(duì)东北(běi)证券立案调查(chá)并处以(yǐ)三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压(yā)实中介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这么简单(dān)。年(nián)报显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成(chéng)功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计(jì)0中国所有省份的占地面积是多少平方千米，中国所有省份占地面积排名.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林(lín)信(xìn)托(tuō)因自身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间(jiān)按市(shì)场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大(dà)股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)在被中国(guó)证监会(huì)立(lì)案(àn)调查(chá)期间，公司大股东(dō中国所有省份的占地面积是多少平方千米，中国所有省份占地面积排名ng)不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事项均(jūn)属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券(quàn)的股权变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新(xīn)一季报显示，2023年(nián)前三(sān)个月东北证券(quàn)实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投(tóu)资与销售交易业(yè)务、投资银行业(yè)务收入增(zēng)加所致。

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